Efficient Breach of Law

Vol.31,No.3(2023)

Abstract

A number of parties knowingly breach contract in order to gain an advantage for themselves at the expense of others or to the detriment of public interest. Sanctions are considered to be an acceptable ‘price’ for such a breach. The concept of ‘efficient breach of contract’ is presented as the counterpart of the traditional moral and legal principle of ‘pacta sunt servanda’. It emphasises greater flexibility and freedom of the contracting parties, who value the private benefit of a breach of contract more than the good feeling of fidelity to a contractual obligation. Even more acute is the extension of this approach to the performance of statutory obligations. The article first discusses the ideological and value underpinnings of the efficient breach theory in general terms. It concludes that an effective breach of contract is at the discretion of each party and is associated with potential liability consequences. However, the admissibility of so-called efficient breach cannot be mechanically transferred to areas where the duty to act lawfully arises from the provisions of legislation. The relativisation of the statutory standard of due managerial care of a member of a corporate body, justified by the ‘effeciency’ of the breach for the corporation, is criticised with the help of practical examples. The business judgment rule does not give legitimacy to a violation of the law in the corporation’s allegedly justifiable interest. The position that loyalty to the corporation cannot stand above loyalty to the law is justified.


Keywords:
Efficient Breach of Law; the Principle or the Rule of a Binding Nature of a Contract; the Moral Content of a Promise to Perform and its legal Validity; the Efficient Breach of a Legal Rule; the Standard of due Managerial Care and its efficient Breach; Business Judgment Rule; the Private-Law-Based Efficient Breach of Public Law

Pages:
607–638
References

ADLER, B. E. Efficient breach theory through the looking glass. New York University Law Review. 2008, roč. 83, č. 6.

ALSCHULER, A. W. The descending trail: Holmes’path of the law one hundred years later. Florida Law Review, 1997, roč. 49, č. 3.

AL-TAWIL, T. The Efficient Breach Theory. The Moral Objection. Griffith Law Review. 2011, roč. 20, č. 2. DOI: https://doi.org/10.1080/10383441.2011.10854705

AL-TAWIL, T. English Contract Law and the Efficient Breach Theory. Can They Coexist? Maastricht Journal of European and Comparative Law. 2015, č. 3. DOI: https://doi.org/10.1177/1023263X1502200305

BEJČEK, J. „Privatizace“ veřejného a „publicizace“ soukromého práva. In: Dies Luby Iurisprudentiae, Nr. 9: Základné zásady súkromného práva v zjednotenej Európe/Fundamentale Grundsätze in vereinigten Europa. Bratislava: Iura Edition, 2008, s. 101–131.

BEJČEK, J. Obchodní závazky. Brno: MU, 1994.

BEJČEK, J. Úvaha o korporátních a statutárních závojích. In: ČERNÁ, S., ČECH, P. (eds.). Pocta Ivaně Štenglové k sedmdesátým narozeninám. Právo společností–ohlédnutí za dvěma desetiletími účinnosti obchodního zákoníku. Praha: C. H. Beck, 2012.

BEJČEK, J. Násobná a sankční náhrada škody. Právní rozhledy. 2021, č. 10.

BEJČEK, J. Nezásadní úvaha o zásadách práva. In: RONOVSKÁ, K., HAVEL, B., LAVICKÝ, P. a kol. (eds.). Pocta prof. Janu Hurdíkovi k 70. narozeninám. Brno: MU, 2021.

BIGONI, M., BORTOLLOTI, S., PARIRI, F., PORAT, A. Unbundling Efficient Breach: An Experiment. Journal of Empirical Legal Studies. 2017, roč. 14, č. 3. DOI: https://doi.org/10.1111/jels.12154

BIRMINGHAM, R. Breach of Contract, Damage Measures, and Economic Efficiency. Rutgers Law Review. 1970, roč. 24, s. 273–292.

CICERO, M. T. O povinnostech. Praha: Svoboda, 1970.

ČERNÁ, S. In: ŠVESTKA, J. a kol. Občanský zákoník. Komentář. Sv. 5. Praha: Wolters Kluwer, 2014.

DWORKIN, R. M. Když se práva berou vážně. Praha: Oikoymenh, 2001.

FLÍDR, J. Příkaz legality a náhrada majetkové újmy způsobené lukrativním deliktem člena statutárního orgánu. In: KOTÁSEK, J., ŠPAČKOVÁ, M. (eds.). Pocta prof. Josefu Bejčkovi k 70. narozeninám. Brno: MU, 2022. DOI: https://doi.org/10.5817/CZ.MUNI.P280-0094-2022-13

FLOREŠ, M. Povinnost legality versus efektivní porušení práva. Může člen voleného orgánu v zájmu korporace porušit právo? Právní rozhledy. 2022, č. 1.

FRIED, Ch. Contract as Promise. 2. vyd. Oxford: OUP, 2015. DOI: https://doi.org/10.1093/acprof:oso/9780190240158.001.0001

FRIEDMANN, D. The Efficient Breach Fallacy. The Journal of Legal Studies. 1989, roč. 18, č. 1. DOI: https://doi.org/10.1086/468138

HOLMES, O. W. The Path of the Law. 10 Harvard Law Review 457. 1897. DOI: https://doi.org/10.2307/1322028. Dostupné z: http://moglen.law.columbia.edu/LCS/palaw.pdf [cit. 14. 2. 2023].

HORÁK, P., BŘÍZA, P. In: PETROV, J., VÝTISK, M., BERAN, V. a kol. Občanský zákoník, Komentář. 2. vyd. Praha: C. H. Beck, 2019.

JANOUŠEK, M. In: PETROV, J., VÝTISK, M., BERAN, V. a kol. Občanský zákoník, Komentář. 2. vyd. Praha: C. H. Beck, 2019.

JOSKOVÁ, L. Co rozumět nezbytnou loajalitou? In: KOTÁSEK, J., ŠPAČKOVÁ, M. (eds.). Pocta prof. Josefu Bejčkovi k 70. narozeninám. Brno: MU, 2022. DOI: https://doi.org/10.5817/CZ.MUNI.P280-0094-2022-14

KATZ, A. Virtue Ethics and Efficient Breach. Suffolk University Law Review. 2012, roč. 45, č. 3. DOI: https://doi.org/10.2139/ssrn.1845703

KHOURI, N. C. Z. Efficient Breach Theory in the Law of Contract. Auckland University Law Review. 2002, roč. 9, č. 3.

KILVINGTON, L. D. Justifying the application of the theory of efficient breach specifically within the context of commercial contracting. White Rose eTheses Online [online]. York Law School. September 2018 [cit. 14. 2. 2023]. Dostupné z: https://etheses.whiterose.ac.uk/23552/1/Liam%20Kilvington%20PhD%20Thesis%20Revised%20for%20Final%20Submission.pdf

KLASS, G. Efficient breach. In: KLASS, G. a kol. Philosophical Foundations of Contract Law. Oxford: OUP, 2014, s. 367–369. DOI: https://doi.org/10.1093/acprof:oso/9780198713012.001.0001

KLASS, G. The Rules of the Game and the Morality of Efficient Breach. Yale Journal of Law & the Humanities. 2017, roč. 29, č. 1. DOI: https://doi.org/10.2139/ssrn.2734272

KLEINDIEK, D. In: LUTTER, M., HOMMELHOFF, P. GmbH–Gesetz, Kommentar. 19. vyd. Köln: Otto Schmidt, 2016.

KOLMAČKA, V. O moderaci započtené smluvní pokuty jako protipohledávky. Obchodněprávní revue. 2019, č. 3.

KRTOUŠOVÁ, L. Možnosti limitace odpovědnosti za jednání s péčí řádného hospodáře a vypořádání povinnosti k náhradě škody. Soukromé právo. 2020, č. 5.

KÜHN, Z. Aplikace práva ve složitých případech. Praha: Nakladatelství Karolinum, 2002.

LASÁK, J. In: HULMÁK, M. a kol. Občanský zákoník V. Praha: C. H. Beck, 2014.

LIAO, W. Efficient Breach in the Common European Sales Law. Syracuse Journal of International Law and Commerce. 2014, roč. 41, č. 2.

LIAO, W. The Application of the Theory od Efficient Breach of Contract. Cambridge: Intersentia, 2015. DOI: https://doi.org/10.1017/9781780685489

MACNEIL, I. R. Efficient Breach Theory of Contract: Circles in the Sky. Virginia Law Review. 1982, roč. 68, č. 5. DOI: https://doi.org/10.2307/1072886

MARKOVITS, D., SCHWARTZ, A. The Myth of Efficient Breach: New Defenses of the Expectation Interest. Virginia Law Review. 2011, roč. 97.

MATHIS, K. Efficiency instead of justice? Lucerne: Springer, 2008. DOI: https://doi.org/10.1007/978-1-4020-9798-0

MCCHESNEY, F. S. Tortious interference with contract versus “efficient” breach: theory and empirical evidence. The Journal of Legal Studies. 1999, roč. 29, č. 1. DOI: https://doi.org/10.1086/468048

MELZER, F., TÉGL, P. In: MELZER, F., TÉGL, P. a kol. Občanský zákoník. Velký komentář. § 1–117. Svazek I. Praha: Leges, 2013.

NG’AMBI, S. P. The Efficient Breach Theory in International Investment Law. Northwestern Journal of International Law & Business. 2021, roč. 41, č. 3.

ONDŘEJEK, P. Koncepce práva jako systému. Praha: Wolters Kluwer, 2020.

PELIKÁN, R. Povinnost zákonnosti a teorie právnických osob. In: Pocta prof. Janu Hurdíkovi k 70. narozeninám. Brno: MU, 2021.

PELIKÁNOVÁ, I., PELIKÁN, R. In: ŠVESTKA, J., DVOŘÁK, J., FIALA, J. a kol. Občanský zákoník. Komentář, sv. I. Praha: Wolters Kluwer, 2014.

PORAT, A. EYAL Z., BARAK, M. Law, Economics and Morality. Jrslm. Rev. Legal Stud. 2011, roč. 3. DOI: https://doi.org/10.1093/jrls/3.1.91

SCALISE, R. J. jr. Why No “Efficient Breach” Theory in the Civil Law? A Comparative Assessment of the Doctrine of Efficient Breach of Contract. The American Journal of Comparative Law. 2007, roč. 55. DOI: https://doi.org/10.1093/ajcl/55.4.721

SELIGMAN, M. S. Moral Diversity and Efficient Breach. Michigan Law Review. 2019, roč. 117, č. 3. DOI: https://doi.org/10.36644/mlr.117.5.moral

SHAVELL, S. Why Breach of Contract May Not Be Immoral Given the Incompleteness of Contracts. Michigan Law Review. 2009, roč. 107, č. 8. DOI: https://doi.org/10.2139/ssrn.1372170

SOBEK, T. Závaznost smlouvy. In: HAVEL, B., PIHERA, V. (eds.). Soukromé právo na cestě. Plzeň: Aleš Čeněk, 2010.

ŠILHÁN, J. Právní následky porušení smlouvy v novém občanském zákoníku. Praha: C. H. Beck, 2015.

ŠTĚPÁNKOVÁ, K. Ochrana člena voleného orgánu právnické osoby coby whistleblowera: Krok správným směrem? Právní rozhledy. 2023, č. 6.

VERSE, D. A. Organhaftung bei unklarer Rechtslage–Raum für eine Legal Judgment Rule? Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht. 2017, č. 2. DOI: https://doi.org/10.1515/zgr-2017-0007

VOZÁR, J. In: PATAKYOVÁ, M. a kol. Obchodný zákonník. Bratislava: C. H. Beck, 2022.

Metrics

0

Crossref logo

0


227

Views

236

PDF (Czech) views